外汇监管提示
据美国CFTC官网资料显示，美国商品期货交易委员会（简称“CFTC”）监管杠杆式外汇。美国外汇交易商需要在CFTC上注册成为FCMs(Future Commissions Merchants, 期货交易商)；其中，提供零售外汇的交易商需要注册成为FCM RFED(FCM Retail Foreign Exchange Dealer)。
受监管公司名单
外汇交易商在注册成为FCMs后，每个月都需要提交其金融数据报表给CFTC; CFTC在每个月月初的时候会在其官网上公布此数据表。我们可以通过此表来判断某家交易商是否为外汇交易商，以下是数据表下载地址：
机构简介
机构性质
美国商品期货交易委员会（Commodity Futures Trading Commission），简称“CFTC”，是美国政府的一个独立机构，同时也是美国的金融监管机构之一，主要负责监管商品期货、期权和金融期货、期权市场。
机构历史
美国商品期货交易委员会CFTC成立于1974年，总部设在华盛顿。
监管职能
保护市场参与者和公众不受与商品和金融期货、期权有关的诈骗、市场操纵和不正当经营等活动的侵害，保障期货和期权市场的开放性、竞争性的和财务上的可靠性。
监管目标/范围
美国CFTC使命是培育开放、透明、有竞争力和金融稳健的市场。 通过努力避免系统性风险，CFTC会旨在保护市场用户及其资金，消费者和公众免受与受“商品交易法”（CEA）约束的衍生品和其他产品相关的欺诈，操纵和滥用行为。
该机构监督各种个人和组织。这些机构包括掉期执行机构、衍生品清算机构、指定合约市场、掉期数据存储库、掉期交易商、期货交易商、商品基金经理和其他实体。
联系方式
邮箱：sumers@cftc.gov.
电话：001 866-366-2382 / 001 202-418-5000 / 001 202-418-5000
传真：202-418-5521
地址：Commodity Futures Trading Commission，Three Lafayette Centre，1155 21st Street, NW，Washington, DC 20581
牌照申请
申请要求
美国CFTC要求作为外汇经纪商的FCMs的调整后净资产需要在100万美金以上；其中，作为零售外汇交易商的FCM（FCM RFED）的净资本要求为2000万美金或以上；
牌照类型
监管细则
监管查询
外汇交易商在注册成为FCMs后，每个月都需要提交其金融数据报表给CFTC; CFTC在每个月月初的时候会在其官网上公布此数据表。我们可以通过此表来判断某家交易商是否为外汇交易商，以下是数据表下载地址：
一般的投诉流程
一般投诉流程：
最先投诉至交易商，直接和交易商解决纠纷 – 若对交易商答案不满意，可投诉至CFTC – 如依旧不满意投诉结果，最后可寻求法律途径
如何向CFTC投诉
投资者如何向CFTC提交投诉？申请投诉赔款一般需要经历以下流程：
投诉者查询交易商注册信息—交易商涉嫌的违规或非法活动—投诉者选择投诉程序类型—投诉者提交投诉—CFTC检查投诉—CFTC指派审判官—证据：发现阶段、决议阶段、申诉或复审初步决议—现金奖励—反诉
投诉者必须先查询交易商注册信息：
在进行投诉前，请先查询投诉对象是否在CFTC上登记，可以使用2种查询途径：
1.NFA的背景所属状态信息中心BASIC:
2.CFTC的办公室程序邮件查询Office of Proceedings: proceedings@cftc.gov
交易商涉嫌的违规或非法活动类型：
1.欺诈—通过有关盈亏可能性的虚假索赔，欺骗或试图欺骗你; 关于交易或您的销售人员、顾问或您使用的交易程序的虚假或误导性陈述;或任何其他重要事实的虚假或误导性陈述，你在作出有关期货或期权交易的决定时所依赖的。
2.违反信托责任—根据商品交易法或商品期货交易委员会的规定，经纪人或销售人员在处理您的账户时没有特别小心行事。
3.未经授权的交易—经纪人未经你的事先特定授权或书面授权而进行的交易。
4.挪用—经纪人未经授权使用或挪用您为交易期货或期权而存入的资金。
5.过度交易—为赚取佣金而不顾你的经济利益而过度交易你的账户。
6.不当清算—未经授权关闭您的头寸。
7.未能监督—监督人员未能成功监督管理人员的合作伙伴、管理人员、员工和代理人对您的帐户处理。
8.未披露—未告知与期货和期权交易相关的风险; 未披露对期货或期权交易做决定所需的任何其他重要事实。
投诉者选择赔款程序类型：
在提交投诉之前，您必须选择赔偿程序的类型，有以下3种：
（1）自愿进行 – 可用于任何金额的索赔
（2）摘要程序 – 索赔额为30,000美元或更少
（3）正式程序 – 索赔超过30,000美元
提交投诉：
当您准备提交投诉时：
1.填写CFTC的赔偿投诉表格（30号表格）。
2.检查赔偿投诉清单以确认您已准备所有投诉的必要信息。
3.准备投诉申请费。
4.填写完表格并缴纳费用后，亲自或邮寄到以下地址（最好是经过认证或挂号邮件）：
Commodity Futures Trading Commission
Office of Proceedings
1155 21st Street, N.W.
Washington, DC 20581
注：
1. 赔偿投诉表格（30号表格）下载地址：
2.赔偿投诉清单浏览地址：
投诉必须包含的信息：
1.有关您的信息 – 投诉人的全名、地址、电话号码、电子邮箱和传真号码。
2.有关投诉对象的信息 – 投诉对象的名称、地址和电话号码（若知道）。
3.事实 – 支持您声称存在违规行为的事实陈述;附上支持或解释您的索赔的所有文件，例如帐户表格和交易声明。
4.责任说明 – 解释为什么您指定的每个被告都应该承担责任。任何未描述其责任或参与的被申请人可能会被驳回。
5.损害计算 – 您要求的损害赔偿金额以及您如何计算损失的简要说明。除非获得审判官的许可，否则您提出的索赔金额不得在案件转发审理后进行调整。查看如何计算损失。
6.平行诉讼声明 – 根据相同的事实并且包括您指定的同一受访者，没有仲裁或民事法庭诉讼待决的声明。
7.破产或破产管理声明 – 根据您的知情，表明任何受访者是否参与破产或破产管理程序的声明。
8.验证 – 声明您投诉中陈述的事实是出于您的知识，信仰和信息的真实情况。如果您签署赔偿投诉表格或包含带有投诉描述的验证声明，则无需进行公证赔偿。您的验证声明应如下所示：
“我在此确认（根据法律的惩罚），据我所知，本投诉所载的事实是已知的或被认为是真实的。”
9.继续选择和提交费用 – 您必须选择诉讼类型并在提交投诉时提交相应的申请费。
申请费用 – 申请费或汇票应支付给商品期货交易委员会（CFTC）。
处罚实例
处罚实例
常见问答
1.CFTC监管外汇吗？
答：美国CFTC监管外汇。
2.CFTC处理投诉需要收费吗？
答：投诉者向CFTC提交投诉时，需要缴纳申请费用（50美金到250美金不等）。
相关链接
美国全国期货协会NFA:
美国证券和交易委员会（SEC）（可以查到所有在美国上市公司的资料）：
美国企业注册数据中心（manta）：
美国金融业监管（FINRA）：
美国纽约证券交易所（NYSE）：
美国证券投资者保护公司（SIPC）：
美国芝加哥期货交易所(CBOT)：
纳斯达克：
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