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建设银行牡丹江分行被罚 违反外汇登记管理规定2021年8月19日

2021-08-19 15:08

据外汇局网站近日公布的行政处罚决定书(牡汇检罚〔2021〕1号)显示,中国建设银行股份有限公司牡丹江分行违反外汇登记管理规定,被警告、责令改正、罚款,罚款金额为5万元。 中国...

  据外汇局网站近日公布的行政处罚决定书(牡汇检罚〔2021〕1号)显示,中国建设银行股份有限公司牡丹江分行违反外汇登记管理规定,被警告、责令改正、罚款,罚款金额为5万元。

  中国建设银行股份有限公司牡丹江分行违法行为类型为《国家外汇管理局关于进一步简化和改进直接投资外汇管理政策的通知》(汇发〔2015〕13号)第一条和第三条。

  作出上述处罚决定的行政机关为国家外汇管理局牡丹江市中心支局,外汇资讯处罚决定日期为2021年8月16日,处罚依据是《中华人民共和国外汇管理条例》第四十八条(五)。

  《国家外汇管理局关于进一步简化和改进直接投资外汇管理政策的通知》(汇发〔2015〕13号)第一条:

  取消境内直接投资项下外汇登记核准和境外直接投资项下外汇登记核准两项行政审批事项改由银行按照本通知及所附《直接投资外汇业务操作指引》(见附件)直接审核办理境内直接投资项下外汇登记和境外直接投资项下外汇登记(以下合称直接投资外汇登记),国家外汇管理局及其分支机构(以下简称外汇局)通过银行对直接投资外汇登记实施间接监管。

  (一)本通知实施后,已经取得外汇局金融机构标识码且在所在地外汇局开通资本项目信息系统的银行可直接通过外汇局资本项目信息系统为境内外商投资企业、境外投资企业的境内投资主体(以下简称相关市场主体)办理直接投资外汇登记。

  (二)银行及其分支机构应在所在地外汇局的指导下开展直接投资外汇登记等相关业务,并在权限范围内履行审核、统计监测和报备责任。

  (三)相关市场主体可自行选择注册地银行办理直接投资外汇登记,完成直接投资外汇登记后,方可办理后续直接投资相关账户开立、资金汇兑等业务(含利润、红利汇出或汇回)。

  《国家外汇管理局关于进一步简化和改进直接投资外汇管理政策的通知》(汇发〔2015〕13号)第三条:银行应提高办理直接投资外汇登记的合规意识

  (一)银行应制定直接投资外汇登记业务的内部管理规章制度,并留存备查。内部管理规章制度应当至少包括以下内容:

  1、直接投资外汇登记业务操作规程,包括业务受理、材料合规性和真实性审核等业务流程和操作标准;

  2、直接投资外汇登记业务风险管理制度,包括合规性风险审查、经办复核和分级审核制度等;

  (二)银行自行对已经取得外汇局金融机构标识码的分支机构开展直接投资外汇登记进行业务准入管理。

  (三)银行应严格按照本通知及所附《直接投资外汇业务操作指引》的要求,认真履行真实性审核义务,通过外汇局资本项目信息系统办理直接投资外汇登记业务,并应完整保存相关登记资料备查。

  (四)银行在办理直接投资外汇登记业务过程中,如遇规定不明确、数据不准确或发现异常情况的,应及时向相关市场主体注册地外汇局反馈。

  《中华人民共和国外汇管理条例》第四十八条:有下列情形之一的,由外汇管理机关责令改正,给予警告,对机构可以处30万元以下的罚款,对个人可以处5万元以下的罚款:建设银行牡丹江分行被罚 违反外汇登记管理规定2021年8月19日

关键词:外汇资讯

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