库克群岛FSC监管查询方法和步骤_FSC库克群岛金融监督委员会

　　外汇监管提示

　　与库克群岛FSC工作人员Cheryl电话和邮件确认，库克群岛FSC监管杠杆式外汇，外汇公司需获得货币兑换（Money-Changing）牌照后才能提供外汇服务。

　　 机构简介

　　机构性质：

　　政府机构

　　机构历史：

　　库克群岛金融监察委员会FSC(Financial Supervisory Commission)成立于2003年7月1日，取代前离岸金融服务委员会（Financial Services Commission）。2012年7月1日，库克群岛金融情报组(FIU)与FSC合并。

　　监管职能：

　　库克群岛FSC是一个独立机构，负责监管库克群岛受监管的金融实体和金融服务;

　　它包括董事会、专员、金融情报组负责人及其职员、监察人员和国际公司及国际信托公司注册处处长;

　　它是所有金融机构(包括银行、保险公司(包括专属公司)、兑换及汇款业务及信托公司)的发牌机关;

　　它负责管理国际及外国公司、有限责任公司、国际信托基金、国际伙伴关系及基金会的注册事宜。

　　FIU的职能是协助库克群岛预防、侦查、调查和起诉洗钱、金融和其他严重罪行。

　　监管目标/范围：

　　库克群岛FSC致力成为卓越、诚信及支持库克群岛金融服务中心发展的金融规管机构。

　　 牌照申请

　　申请要求：

　　1. 管理人要求：库克群岛FSC要求公司在申请牌照时提供公司的所有权和管理层信息，每位股东和管理者满足适格性原则等。库克群岛FSC要求持牌商在任命股东时，获得其审批。

　　2. 实体办公要求：库克群岛FSC要求持牌商在库克群岛有实体运营场所（包括管理功能）。

　　申请费用：

　　事项名称

　　费用（纽元）

　　 货币兑换牌照申请 1,100 货币兑换持牌照更新申请 800 汇款牌照申请

　　1,100

　　 汇款牌照更新申请 800 货币兑换和汇款牌照申请

　　1,600

　　 货币兑换和汇款牌照更新申请 1,100 牌照文件更换或复印 30

　　注：

　　1.当持牌商在牌照失效之前停止运营业务、牌照被取消、吊销时，库克群岛FSC不退换其申请费用。

　　2.牌照有效期为12个月；

　　3.在公司提交资料后，库克群岛FSC要求请审计员来调查公司的运营情况，这项审计费用由公司承担。

　　 牌照类型

　　1. 牌照类型：可以提供外汇服务的牌照是货币兑换牌照；

　　2. 业务范围：货币兑换、杠杆式外汇等。

　　 监管细则

　　1. 监管框架：《2009年库克群岛货币兑换持牌商和汇款业务法》

　　2.记录要求：

　　每位持牌商必须保留完整的英文版的所有与合同相关的书籍、账户、记录和注册信息，保留时间从交易开始起的6年内，违反此要求的持牌商将被处以5,000纽元（含5,000纽元）以下的罚款。

　　 监管查询

　　步骤一打开库克群岛FSC的官网：，然后选择“Licensees(持牌商)”下的“Money-Changing(货币兑换持牌商)”；

　　步骤二进入网站之后，我们可以看到受库克群岛FSC监管的货币兑换持牌商（可提供杠杆式外汇服务）、货币兑换和汇款持牌商信息。

　　 监管投诉

　　经邮件咨询，库克群岛FSC在收到投诉时，只会重审受其监管公司的内部管理及其体系；FSC不会协助处理受其监管的公司及其客户之间的投诉和纠纷。

　　所以，当您有投诉时，只能直接联系外汇平台帮忙解决。

　　 处罚实例

　　库克群岛FSC的相关法规有对违规实体做出罚款、牌照吊销等处罚，但FSC官网上未公布相关实例。

　　 相关链接

　　联合国安理会：

　　 联系方式

　　邮件：Inquire@fsc.gov.ck

　　电话：+682 20798

　　通讯地址：PO Box 594,Avarua,RAROTONGA,Cook Islands