美国FINRA监管查询方法和步骤_FINRA美国金融业监管局

　　机构简介

　　机构性质

　　美国金融业监管局（FINRA）获得政府授权，是美国最大的独立非政府证券业自律监管机构。

　　机构历史

　　2007年，在美国证监会（SEC）的协调下，美国证券交易商协会（NASD）与纽约证券交易所（NYSE）的会员监管、执行和仲裁的部门合并，成立了美国金融业监管局（FINRA），并于当年7月26日获美国证券交易委员会（SEC）批准，开始发挥其监管职能。

　　机构职能

　　1）监管公司或个人：为提供金融服务的公司或个人发放牌照，制定行为准则，检测评定它们对于法规的执行度，并在美证交会的监督下约束其下的企业及人员；

　　2）投资者教育：FINRA采取媒体宣传和召开研讨会等多种形式，帮助投资者了解金融知识，熟悉基础的投资工具；FINRA接手原“NASD投资者教育基金”，更名为“FINRA投资者教育基金”，资助投资者教育研发及培训项目。

　　 监管查询

　　查询方法一：

　　1. 进入，可以查看不同类别的公司列表

　　2. 以Broker-Dealer Firms（经纪交易商）为例，公司详情如下：

　　查询方法二：

　　1. 进入，输入公司名

　　2. 公司详情如下：

　　 监管投诉

　　一、投诉流程：

　　首先，投资者应与提供服务的金融公司联系；如果对公司处理结果不满意，可投诉至美国FINRA。

　　二：各机构受理的投诉范围：

　　三、投诉方式：

　　1）在线投诉：

　　2）填写投诉表格，通过邮寄或传真发送：

　　 相关链接

　　美国证券和交易委员会（SEC）：

　　（可以查到所有在美国上市公司的资料）

　　美国企业注册数据中心（manta）：

　　美国商品期货交易委员会（CFTC）：

　　美国全国期货协会（NFA）:

　　美国纽约证券交易所（NYSE）：

　　美国证券投资者保护公司（SIPC）：

　　美国芝加哥期货交易所(CBOT)：

　　纳斯达克：

　　 联系方式

　　一般咨询：

　　地址：1735 K Street, NW, Washington, DC20006

　　电话：301-590-6500

　　线上留言：

　　投诉中心：

　　地址：9509 Key West Avenue, Rockville, MD 20850-3329

　　电话：(240) 386-HELP (4357)

　　传真：(866) 397-3290